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南京证券:2019年第二次临时股东大会决议

 
原标题:南京证券:2019年第二次临时股东大会决议公告

南京证券:2019年第二次临时股东大会决议


证券代码:601990 证券简称:南京证券 公告编号:临2019-044号

南京证券股份有限公司

2019年第二次临时股东大会决议公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




重要内容提示:

. 本次会议是否有否决议案:无


一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间:2019年10月9日

(二)股东大会召开的地点:南京市江东中路389号(金融城5号楼)3楼报告厅

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:

1、出席会议的股东和代理人人数

45

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)

2,433,835,058

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例(%)

73.7788





(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。


本次股东大会由董事会召集,由步国旬董事长主持。本次股东大会的召集、
召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关
规定。


(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事15人,出席6人,王海涛董事、陈峥董事、李小林董事、孙隽
董事、毕胜董事、赵曙明独立董事、李明辉独立董事、董晓林独立董事、孙文俊
独立董事因工作原因未能出席本次会议;
2、公司在任监事7人,出席5人,周坚宁监事、闻长兵监事因工作原因未能出
席本次会议;
3、董事会秘书徐晓云出席了本次会议,公司部分高级管理人员列席了本次会议。



二、议案审议情况


(一)非累积投票议案

1、议案名称:关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,433,783,018

99.9978

52,040

0.0022

0

0.0000





2.00、议案名称:关于公司非公开发行A股股票方案的议案

2.01、议案名称:本次发行股票的种类和面值

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000





2.02议案名称:发行方式及发行时间

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000





2.03议案名称:发行对象及认购方式

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)




A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000





2.04议案名称:发行价格及定价方式

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000





2.05议案名称:发行数量

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000





2.06议案名称:募集资金数量及用途

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000





2.07议案名称:本次发行股票的限售期

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权




票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000





2.08议案名称:上市地点

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000





2.09议案名称:本次发行完成前滚存未分配利润的安排

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000





2.10议案名称:决议有效期

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000



公司本次非公开发行股票方案最终以中国证监会核准的方案为准。




3、议案名称:关于公司非公开发行A股股票预案的议案

审议结果:通过


表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

716,852,282

99.9927

52,040

0.0073

0

0.0000





4、议案名称:关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议


审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,433,783,018

99.9978

52,040

0.0022

0

0.0000





5、议案名称:关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,433,783,018

99.9978

52,040

0.0022

0

0.0000





6.00议案名称:关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案

6.01议案名称:南京紫金投资集团有限责任公司与南京证券股份有限公司之关联
交易

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)




A股

1,257,160,115

99.9958

52,040

0.0042

0

0.0000





6.02议案名称:南京新工投资集团有限责任公司与南京证券股份有限公司之关联
交易

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,159,339,344

99.9975

52,040

0.0025

0

0.0000





6.03议案名称:南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司与南京证券股份
有限公司之关联交易

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,167,918,859

99.9975

52,040

0.0025

0

0.0000





7.00议案名称:关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案

7.01议案名称:南京紫金投资集团有限责任公司与南京证券股份有限公司之附条
件生效的非公开发行股份认购协议

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

1,257,160,115

99.9958

52,040

0.0042

0

0.0000





7.02议案名称:南京新工投资集团有限责任公司与南京证券股份有限公司之附条


件生效的非公开发行股份认购协议

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,159,339,344

99.9975

52,040

0.0025

0

0.0000





7.03议案名称:南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司与南京证券股份
有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,167,918,859

99.9975

52,040

0.0025

0

0.0000





8、议案名称:关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权人士办理公司非公
开发行A股股票相关事宜的议案

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,433,783,018

99.9978

52,040

0.0022

0

0.0000





9、议案名称:关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权




票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,433,783,018

99.9978

52,040

0.0022

0

0.0000





10、议案名称:关于提请公司股东大会批准南京紫金投资集团有限责任公司免于
以要约方式增持股份的议案

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

1,257,160,115

99.9958

52,040

0.0042

0

0.0000





11、议案名称:关于聘请2019年度审计机构的议案

审议结果:通过

表决情况:

股东类型

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例(%)

票数

比例(%)

A股

2,433,783,018

99.9978

51,040

0.0020

1,000

0.0002





(二)涉及重大事项,5%以下股东的表决情况

议案

序号

议案名称

同意

反对

弃权

票数

比例(%)

票数

比例
(%)

票数

比例
(%)

1

关于公司符合非公开发行A
股股票条件的议案

871,852,086

99.9940

52,040

0.0060

0

0.0000

2.00

关于公司非公开发行A股股
票方案的议案

-

-

-

-

-

-

2.01

本次发行股票的种类和面值

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000

2.02

发行方式及发行时间

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000

2.03

发行对象及认购方式

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000

2.04

发行价格及定价方式

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000

2.05

发行数量

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000

2.06

募集资金数量及用途

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000




2.07

本次发行股票的限售期

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000

2.08

上市地点

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000

2.09

本次发行完成前滚存未分配
利润的安排

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000

2.10

决议有效期

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000

3

关于公司非公开发行A股股
票预案的议案

509,591,569

99.9897

52,040

0.0103

0

0.0000

4

关于公司非公开发行A股股
票募集资金使用可行性分析
报告的议案

871,852,086

99.9940

52,040

0.0060

0

0.0000

5

关于公司前次募集资金使用
情况报告的议案

871,852,086

99.9940

52,040

0.0060

0

0.0000

6.00

关于公司非公开发行A股股
票涉及关联交易的议案

-

-

-

-

-

-

6.01

南京紫金投资集团有限责任
公司与南京证券股份有限公
司之关联交易

590,609,747

99.9911

52,040

0.0089

0

0.0000

6.02

南京新工投资集团有限责任
公司与南京证券股份有限公
司之关联交易

847,026,376

99.9938

52,040

0.0062

0

0.0000

6.03

南京市交通建设投资控股
(集团)有限责任公司与南
京证券股份有限公司之关联
交易

815,659,618

99.9936

52,040

0.0064

0

0.0000

7.00

关于与特定对象签署附条件
生效的股份认购协议的议案

-

-

-

-

-

-

7.01

南京紫金投资集团有限责任
公司与南京证券股份有限公
司之附条件生效的非公开发
行股份认购协议

590,609,747

99.9911

52,040

0.0089

0

0.0000

7.02

南京新工投资集团有限责任
公司与南京证券股份有限公
司之附条件生效的非公开发
行股份认购协议

847,026,376

99.9938

52,040

0.0062

0

0.0000

7.03

南京市交通建设投资控股
(集团)有限责任公司与南
京证券股份有限公司之附条
件生效的非公开发行股份认
购协议

815,659,618

99.9936

52,040

0.0064

0

0.0000

8

关于提请股东大会授权董事
会及董事会转授权人士办理
公司非公开发行A股股票相
关事宜的议案

871,852,086

99.9940

52,040

0.0060

0

0.0000

9

关于非公开发行A股股票摊

871,852,086

99.9940

52,040

0.0060

0

0.0000




薄即期回报及填补措施的议


10

关于提请公司股东大会批准
南京紫金投资集团有限责任
公司免于以要约方式增持股
份的议案

590,609,747

99.9911

52,040

0.0089

0

0.0000

11

关于聘请2019年度审计机构
的议案

871,852,086

99.9940

51,040

0.0058

1,000

0.0002





(三)关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会审议的议案1至议案4,议案6至议案10为特别决议议案,
已经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。


2、本次股东大会审议的议案2《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》
分为10项子议案逐项表决,议案6《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交
易的议案》和议案7《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》
均分为3项子议案逐项表决。议案2、议案6、议案7的各子议案均已分别经出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的三分之二以上通过。


3、议案2、议案3的回避表决情况如下:公司控股股东南京紫金投资集团
有限责任公司(持有895,380,564股)及其控制企业南京紫金资产管理有限公司
(持有117,454,975股)、紫金信托有限责任公司(持有10,483,584股)、公司实
际控制人南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司控制的其他企业南
京农垦产业(集团)有限公司(持有63,202,302股)、南京国资新城投资置业有
限责任公司(持有60,000,000股)、南京高科股份有限公司(持有29,533,617股)
及南京市食品公司(持有567,861股)、持有公司5%以上股份股东南京新工投资
集团有限责任公司(持有249,617,964股)及其控制企业盐城恒健药业有限公司
(持有23,588,065股)、南京化纤股份有限公司(持有1,237,645股)、持有公司
5%以上股份股东南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司(持有
209,671,691股)及其曾控制企业南京港(集团)有限公司(持有56,192,468股)
对议案2的10项子议案、议案3均回避表决;

议案6 和议案7的回避表决情况如下:公司控股股东南京紫金投资集团有
限责任公司(持有895,380,564股)及其控制企业南京紫金资产管理有限公司(持
有117,454,975股)、紫金信托有限责任公司(持有10,483,584股)、公司实际控


制人南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司控制的其他企业南京农
垦产业(集团)有限公司(持有63,202,302股)、南京国资新城投资置业有限责
任公司(持有60,000,000股)、南京高科股份有限公司(持有29,533,617股)及
南京市食品公司(持有567,861股)对议案6.01、议案7.01均回避表决;持有公
司5%以上股份股东南京新工投资集团有限责任公司(持有249,617,964股)及其
控制企业盐城恒健药业有限公司(持有23,588,065股)、南京化纤股份有限公司
(持有1,237,645股)对议案6.02、议案7.02均回避表决;持有公司5%以上股
份股东南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司(持有209,671,691股)
及其曾控制企业南京港(集团)有限公司(持有56,192,468股)对议案6.03、议
案7.03均回避表决;

议案10《关于提请公司股东大会批准南京紫金投资集团有限责任公司免于
以要约方式增持股份的议案》回避表决情况如下:公司控股股东南京紫金投资集
团有限责任公司(持有895,380,564股)及其控制企业南京紫金资产管理有限公
司(持有117,454,975股)、紫金信托有限责任公司(持有10,483,584股)、公司
实际控制人南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司控制的其他企业
南京农垦产业(集团)有限公司(持有63,202,302股)、南京国资新城投资置业
有限责任公司(持有60,000,000股)、南京高科股份有限公司(持有29,533,617
股)及南京市食品公司(持有567,861股)对议案10均回避表决。


三、律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所:国浩律师(上海)事务所

律师:张隽、雷丹丹

2、 律师见证结论意见:

公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的有关规定;出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效;
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定,本次股东大会通过的决议合法有效。


四、备查文件目录

1、 南京证券2019年第二次临时股东大会决议;

2、 国浩律师(上海)事务所出具的法律意见书。





特此公告。






南京证券股份有限公司

2019年10月10日


  中财网

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